7月對于私募機構(gòu)來說注定是“加班月”，第一個工作日，私募機構(gòu)忙于完成AMBERS系統(tǒng)2018年二季度產(chǎn)品更新，突然發(fā)現(xiàn)新增一項上傳“風(fēng)險揭示書”的要求。

根據(jù)協(xié)會要求，私募基金管理人須上傳截至本季度末所有投資者的風(fēng)險揭示書，如投資者較多，可將風(fēng)險揭示書分多個壓縮包上傳。風(fēng)險揭示書應(yīng)加蓋募集機構(gòu)和投資者的簽章和簽署日期。若私募基金涉及關(guān)聯(lián)交易、單一投資標(biāo)的、流動性等特殊風(fēng)險，應(yīng)在風(fēng)險揭示書的“特殊風(fēng)險”部分中予以披露。同時，在“投資者聲明”部分第一項“運作方式及風(fēng)險收益特征”增加對應(yīng)表述。投資者應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險揭示書的“投資者聲明”部分的十三項內(nèi)容后逐一簽章。

一位私募人士解釋，圍繞“新老劃斷”問題，業(yè)內(nèi)流傳很多說法，部分私募人士稱，有的基金管理人通過電話咨詢后說所有產(chǎn)品無論新老，都需要按照新規(guī)要求簽署新的風(fēng)險揭示書，老產(chǎn)品不符合規(guī)定的還需要找客戶重新簽訂。

對于上述問題，海峰科技有限責(zé)任公司從監(jiān)管部門得到官方回應(yīng)，針對以前已簽署的風(fēng)險揭示書按照當(dāng)時的法規(guī)要求簽署即可，不用因此次季度更新的要求，重新與投資者簽署風(fēng)險揭示書。根據(jù)文件簽署時間階段的不同，風(fēng)險揭示書上報內(nèi)容也有所不同。

海峰科技負責(zé)人向北京商報記者表示，私募行業(yè)此前也有簽署風(fēng)險揭示書的過程，只不過都是和合同一起上傳，沒有單獨的上傳文件，此次監(jiān)管意在整頓風(fēng)險揭示書的規(guī)范性，私募機構(gòu)需按照模板合規(guī)上報，其實披露只是免責(zé)，不能排除問題的發(fā)生，其中關(guān)聯(lián)交易、單一標(biāo)的仍是風(fēng)險集聚地。

關(guān)鍵詞： 風(fēng)險 私募基金