“行業(yè)文化是證券經(jīng)營機構軟實力和核心競爭力的重要體現(xiàn)，是證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的‘內(nèi)功’和根基。”5月22日，在中國證券業(yè)協(xié)會第七次會員大會上，證監(jiān)會主席易會滿表示，證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，必須守正篤實推進證券業(yè)文化建設。

市場人士認為，推進文化建設需久久為功。未來，證券行業(yè)要適應注冊制要求，從“以牌照為中心”向“以客戶為中心”轉變，投行要從“打獵”文化轉向“種地”文化，挖掘培育出優(yōu)質(zhì)企業(yè)。

“十要素”明確文化建設核心

2019年11月份，在證券基金行業(yè)召開的文化建設動員大會上，易會滿提出“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的文化理念，全行業(yè)逐步形成共識并付諸積極行動。

彼時，易會滿還提出了行業(yè)文化建設分階段的發(fā)展目標和路線圖，其中，2021年為全面推進期，這個階段要基本建成與業(yè)務發(fā)展相適應的行業(yè)文化制度機制和生態(tài)體系。2022年以后，不斷強化、鞏固行業(yè)文化建設成果，持續(xù)推進行業(yè)文化建設。

今年2月28日，在總結證券公司文化建設經(jīng)驗的基礎上，借鑒國際金融監(jiān)管機構的最佳實踐，中國證券業(yè)協(xié)會(以下簡稱“中證協(xié)”)發(fā)布推廣《證券行業(yè)文化建設十要素》(以下簡稱“十要素”)，從觀念、組織、行為三個層次，提出落實行業(yè)文化理念的具體行動指引，得到了全行業(yè)的積極響應。

“這項工作是資本市場長期健康發(fā)展的支柱，要從小事抓起，常抓不懈，久久為功，在行業(yè)倡導新風氣、樹立新形象，為行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展注入新動能、提供新支撐。”易會滿如是說。

具體來看，“十要素”為平衡各方利益、建立長效激勵、加強聲譽約束、落實責任擔當、融合發(fā)展戰(zhàn)略、強化文化認同、激發(fā)組織活力、秉承守正創(chuàng)新、崇尚專業(yè)精神以及堅持可持續(xù)發(fā)展。

“‘十要素’是證券行業(yè)文化建設的頂層設計和綱領文件，為證券公司文化建設工作指明方向，明確了工作內(nèi)涵和要求，全體從業(yè)人員需要認真學習領會。”華泰聯(lián)合證券執(zhí)行委員會委員張雷在接受《證券日報》記者采訪時表示。

中證協(xié)相關人士告訴《證券日報》記者，貫徹落實“十要素”是下一步證券行業(yè)文化建設的核心工作。

在“十要素”出臺之前，2020年3月份，中證協(xié)發(fā)布《證券經(jīng)營機構及其工作人員廉潔從業(yè)實施細則》，2020年8月份，中證協(xié)發(fā)布《證券從業(yè)人員職業(yè)道德準則》。此外，為推動證券公司文化建設有效落地，中證協(xié)要求各證券公司結合自身特點，研究提出公司文化理念，制定文化建設配套制度和改進計劃，在中證協(xié)網(wǎng)站公示。截至2020年底，按照合并口徑共有116家證券公司報送了《文化建設配套制度和改進計劃》，并定期更新文化建設工作推進落實情況。

“自2019年11月份以來，經(jīng)過一年多的持續(xù)推進，各證券公司在形成文化理念、加強組織領導、完善制度機制、加強人員管理、優(yōu)化考核激勵、加大培訓宣導、履行社會責任等方面均取得一定進展。”中證協(xié)相關負責人表示。

投行需從“打獵”文化轉向“種地”文化

對于當前行業(yè)文化中存在的問題，易會滿強調(diào)，需要加快補齊工匠精神、專業(yè)精神、投資者保護意識以及良好職業(yè)操守等短板，糾正過度激勵、短期激勵等不良風氣。

“當好資本市場‘看門人’，證券公司要認真履行中介把關責任，強化與注冊制相匹配的理念、組織和能力，將保薦工作重心由項目‘可批性’轉移到‘可投性’，努力為投資者提供更有價值的標的。”國泰君安證券董事長賀青接受《證券日報》記者采訪時表示，對于投行而言，需加快推進由“打獵”文化轉向“種地”文化，深度伴隨重要戰(zhàn)略客戶共同成長。

對于投行，易會滿提出，為更好發(fā)揮投資銀行價值發(fā)現(xiàn)的作用，行業(yè)機構要進一步突出專業(yè)能力的核心地位，不斷提高專業(yè)水平，適應注冊制要求，加快從通道化、被動管理向專業(yè)化、主動管理轉型，切實提升保薦、定價、承銷等核心能力。

張雷認為，投行最重要的工作是價值發(fā)現(xiàn)和價值判斷，幫助發(fā)行人以合理價格進行證券化或融資，投行應逐步從被動“跟投”轉向主動“投資”，發(fā)掘保薦更優(yōu)秀的擬上市企業(yè)，真正把企業(yè)培育好，而非急于求成。

久久為功 厚植“忠、專、實”行業(yè)文化底蘊

對于證券行業(yè)文化建設，易會滿表示，希望大家切實擔負起行業(yè)文化建設的主體責任，把文化建設融入公司治理，推動公司文化與發(fā)展戰(zhàn)略深度融合，努力把文化建設與專業(yè)能力建設、人的全面發(fā)展、歷史文化傳承有機結合起來，促使“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”在全行業(yè)內(nèi)化于心外化于行，久久為功厚植“忠、專、實”的行業(yè)文化底蘊，為資本市場長期穩(wěn)定健康發(fā)展提供價值引領和精神支撐。

賀青認為，文化建設問題的產(chǎn)生有其客觀、現(xiàn)實的歷史和環(huán)境因素。必須歷史地、辯證地看待這些問題及其成因，要基于新發(fā)展階段的新要求，積極穩(wěn)妥推進文化建設問題的解決。

據(jù)記者了解，未來，中證協(xié)將從以下七個方面進一步全面推進行業(yè)文化建設工作：

一是以發(fā)布、推廣“十要素”為抓手，督促行業(yè)在文化建設中具體落實，推動行業(yè)文化建設工作的深化;二是持續(xù)加強從業(yè)人員道德風險防范和聲譽約束;三是強化從業(yè)人員廉潔自律管理;四是組織開展典型標桿評選工作;五是持續(xù)加強從業(yè)人員職業(yè)道德教育;六是進一步加強文化建設宣傳引導;七是突出社會責任導向，提升行業(yè)社會形象。

關鍵詞： 證券業(yè) 從業(yè)人員 證券 風險防范