為貫徹落實《關于建立涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機制的指導意見(試行)》，海南充分發(fā)揮各部門職能作用，努力營造自貿港法治化營商環(huán)境，作為非試點地區(qū)，主動作為，積極謀劃，結合自身實際，扎實推進涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機制規(guī)范有序運行。海南省人民檢察院、海南省工商聯(lián)等9家單位聯(lián)合召開了海南省涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機制管理委員會(以下簡稱"第三方機制管委會")成立大會第一次聯(lián)席會議，初步建立了海南省涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機制。

增強合力

凝聚企業(yè)合規(guī)改革工作部門共識

開展企業(yè)合規(guī)改革工作，是在充分發(fā)揮檢察職能，加強對企業(yè)的司法保護，更好落實依法能不捕的不捕、能不訴的不訴、能不判實刑的提出適用緩刑的量刑建議等司法政策，既給涉案企業(yè)以深刻警醒和教育，防范今后可能再發(fā)生違法犯罪，也給相關行業(yè)企業(yè)合規(guī)經營提供樣板和借鑒，服務"六穩(wěn)""六保"，促進市場主體健康發(fā)展，營造良好法治化營商環(huán)境，推動形成新發(fā)展格局，促進經濟社會高質量發(fā)展，助推國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化。

為盡快推進涉案企業(yè)合規(guī)改革工作，海南省成員單位通過座談或電話協(xié)商等方式密切聯(lián)系、相互配合正式啟動了建立第三方機制的相關工作。前期，海南省檢察院、省工商聯(lián)牽頭聯(lián)合省國資委、財政廳等9家單位圍繞組建海南省涉案企業(yè)合規(guī)第三方機制管委會等工作，進行了充分的交流和溝通，就建立海南省第三方機制達成了共識。

建章立制

夯實企業(yè)合規(guī)改革工作制度基礎

在廣泛征求成員單位意見建議的基礎上，先后起草并審議通過《海南省涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機制實施辦法》《海南省涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機制專業(yè)人員選任管理辦法》等制度文件，由9家成員單位聯(lián)合發(fā)文為加快推進省級層面第三方監(jiān)督評估機制建設，打下了堅實的制度基礎。

記者了解到，第三方機制管委會主要承擔對第三方機制的宏觀指導、具體管理、日常監(jiān)督、統(tǒng)籌協(xié)調等職責，確保第三方監(jiān)督評估組織(以下簡稱第三方組織)及其組成人員依法依規(guī)履行職責。第三方機制管委會各成員單位建立聯(lián)席會議機制，根據工作需要定期或者不定期召開會議，研究有關重大事項和規(guī)范性文件，確定階段性工作重點和措施。第三方機制管委會下設辦公室作為常設機構，由海南省工商聯(lián)牽頭負責。

涉企犯罪案件啟動第三方機制后，將成立第三方組織，在負責辦理案件的檢察機關的支持協(xié)助下，深入了解企業(yè)涉案情況，綜合考慮案件違法情況以及涉案企業(yè)類型、規(guī)模、經營范圍、經營模式等因素，研判涉案企業(yè)在合規(guī)領域存在的薄弱環(huán)節(jié)和突出問題，合理確定涉案企業(yè)適用的合規(guī)方案。再由涉案企業(yè)提出規(guī)劃，作出承諾，主要圍繞與企業(yè)涉嫌犯罪有密切聯(lián)系的企業(yè)內部治理結構、規(guī)章制度、人員管理等方面存在的問題，制定可行的合規(guī)管理規(guī)范，構建有效的合規(guī)組織體系，健全合規(guī)風險防范報告機制，彌補企業(yè)制度建設和監(jiān)督管理漏洞，防止再次發(fā)生相同或者類似的違法犯罪。

在合規(guī)考察期內，第三方組織可以定期或不定期對涉案企業(yè)合規(guī)計劃履行情況進行監(jiān)督和評估。期滿后，第三方組織將合規(guī)考察報告連同其他合規(guī)材料一起提交檢察機關，作為案件處理的重要參考。第三方機制管委會和負責辦理案件的檢察機關經審查，認為已完成監(jiān)督評估工作的，即宣告解散該案第三方組織。

做細做實

推動企業(yè)合規(guī)改革工作落地見效

2021年初，海南省主動謀劃將制度設計與改革工作同步進行，精心挑選?？谑?、東方市等6個市縣(區(qū))開展探索，在法律框架內積極開展涉案企業(yè)合規(guī)改革相關工作。從進展情況看，截至目前，海南省檢察機關已啟動企業(yè)合規(guī)程序辦理涉企案件29件，其中一個案例已被最高人民檢察院評為企業(yè)合規(guī)典型案例。

如文昌市某公司系高新技術民營企業(yè)，生產的產品廣泛應用于航天、新能源、芯片等領域，曾榮獲全國優(yōu)秀民營科技企業(yè)創(chuàng)新獎，現(xiàn)有員工80余人，年產值2000余萬元。但公司翁某某涉嫌掩飾、隱瞞犯罪所得罪，文昌市工商聯(lián)積極協(xié)調配合當地檢察機關、市場監(jiān)管局等單位以及人大代表、律師組成第三方監(jiān)督評估組織對涉案公司合規(guī)整改情況進行評估驗收，督促其合規(guī)整改。經綜合考慮案情和組織公開聽證后，檢察機關對涉案企業(yè)及責任人依法提出輕緩量刑建議，最大限度降低了對企業(yè)生產經營的影響，促進了企業(yè)依法合規(guī)經營。目前，企業(yè)完成合規(guī)整改后，經營狀況良好。

當前，海南省企業(yè)合規(guī)改革工作已起步探索。今后，海南省工商聯(lián)還將加大工作力度，配合檢察機關在全省各市縣推動建立第三方監(jiān)督評估機制，加快組建省級層面第三方機制專業(yè)人員名錄庫、研究制定常見涉企犯罪合規(guī)考察標準，為推動企業(yè)合規(guī)建設，努力積累實踐樣本、形成海南經驗，為服務民營經濟高質量發(fā)展，助力海南自貿港優(yōu)化營商環(huán)境作出工商聯(lián)新的貢獻。

關鍵詞： 合規(guī)風險防范 企業(yè)制度 監(jiān)督管理 第三方監(jiān)督評估機制